مخالفه للأنظمة و القرارات بالتعاقد مع أفراد أو جهات غير مرخصة لجذب العملاء
قامت هيئة الأوراق المالية بالتصريح بأن اذا تم التعاقد مع أفراد أو جهات غير مرخصة بهدف جذب العملاء يعد ذلك مخالفة للأنظمة و القرارات .
التعاقد مع أفراد أو شركات غير مرخصة
و قد صرحت هيئة الاوراق الماليه في تعميم اليوم : " ان هناك بعض الشركات المرخصة تقوم بالتعاقد مع أفراد أو شركات غير مرخصة و يكون ذلك بغرض تقديم خدمة جذب العملاء للتعامل مع الشركة ، و ان هذه الخدمات تعتبر من قبيل نشاط التعريف ، الذي يخضع للترخيص من الهيئة ، و بالتالي فإن تلك الممارسة المشار إليها تعتبر مخالفة صريحة للأنظمة و القرارات المعمول بها لدى الهيئة . "
ضروره التاكد من شركات تقديم الخدمات المالية
و قد دعت الهيئة الشركات المرخصة إلى عدم القيام بالتعاقد مع أفراد مستقلين أو شركات غير مرخصة بغرض جذب العملاء ، و قصر ذلك ليكون مع الشركات المرخصة من قبل الهيئة لمزاولة نشاط التعريف ، للتأكد من أن جميع الجهات المشاركة في تقديم الخدمات المالية و التعريف بها ، بما في ذلك جذب العملاء يتم من خلال جهات تتمتع بالكفاءة للعمل ضمن الإطار القانوني الموضوع لحماية المستثمرين و الحفاظ على السلوك المهني و سلامة السوق المالية .
التزام الشركات بتقديم قائمة بأسماء الجهات المتعاقده معها
كما أكدت الهيئه أيضا على ضرورة التزام كافة الشركات بموافاتها بقائمة بأسماء الجهات المتعاقد معها بشأن خدمات جذب العملاء مع نسخة من كافة العقود الحالية المبرمة بهذا الشأن ، و ذلك خلال 5 أيام عمل من تاريخ هذا التعميم ، و إنهاء أي عقود حالية مع أفراد أو جهات غير مرخصة .
و قد اعتبرت ايضا " عدم الالتزام باللوائح و الأنظمة من شأنه تعريض الجهات المخالفة للمساءلة القانونية و اتخاذ الإجراءات و الجزاءات الإدارية بحقها ، بما في ذلك الغرامات المالية ، أو تعليق ، أو إلغاء الترخيص ، أو غيرها من الإجراءات أو الجزاءات الإدارية الاخرى التي تراها الهيئة مناسبة " .
